根据《关于加快推进权力运行监控全覆盖工作的意见》（锡委办发[2011]97号）和《2012年权力运行监控机制建设实施方案》（锡纪办发[2012]17号），为进一步加强市属国有企业内控机制建设，实现权力的规范透明高效运行，现提出如下意见。
    一、 总体目标
    以规范权力运行为主线，以制度建设为基础，综合运用各种控制手段，加强市属国有企业权力运行的科学化、规范化、标准化建设，通过建立结构合理、配置科学、程序严密、公开透明、制约有效的企业内控机制，在企业内部形成自我防控、及时纠错、持续改进的权力控制系统，不断提高预防腐败工作水平，为国有企业科学健康发展提供坚强保证。
    二、 企业内控机制建设的主要内容及步骤
    1、梳理企业内部权力。要对企业内部各项权力进行梳理，明确界定权力行使的内容和行使范围，合理设置岗位，根据权限合理设定岗位，明确每个岗位的权力和责任，使承担该岗位职责的工作人员在行使职权的同时，也承担相应的责任，并形成既相互协调又相互制约的权力结构。
    2、优化权力运行流程。对清理审核后的权力事项，逐项确认行使依据、程序、时限以及相应责任，按照互不相容的要求，对每个权力事项的分布、结构、重点及运行规律进行认真分析，进一步明晰权力运行的轨迹。按照直观、简明的要求，对每个权力事项编制权力运行流程图，删除权力运行流程中的冗余部分，简化程序；对以往权力运行流程中过于简化、权力过于集中的部分增设环节，分解权力。
    3、实行风险防控。固化权力流程的同时，排查权力运行中的薄弱环节，辩识权力运行中各个环节、各个岗位已经发现或可能出现的权力风险点、管理风险点和人员素质风险点，针对可能出现的风险制定预控措施。预控措施应尽可能在权力流程中体现，否则应通过制度规范来实现。
    4、建立健全制度体系。把制度建设贯穿于企业权力运行内控机制建设的各个方面和各个环节，注重系统性，增强针对性和可操作性。编制企业内控制度规范文本，形成规范、统一的内控制度体系。建立健全保障内控机制运行的相关制度。
    5、建立信息化管理系统。具备条件的国有企业可以运用信息化手段实现流程控制和风险控制。国有企业的业务管理权力可以通过自建的业务管理信息系统中的运行进行控制，内部管理权力可以通过在部门办公信息化系统中的运行进行控制。在企业管理信息系统中建立监察模块，实现对企业权力运行的自我监控功能。
    三、内控机制建设的基本标准
    1、权力配置合理。梳理企业内部权力，界定权力行使的内容和范围，合理设置岗位，明确每个岗位的权力和职责，形成既分工负责、相互协调，又相互制约、相互把关的权力结构。
    2、内部制衡科学。完善企业法人治理结构，形成权力的决策、执行、监督相互制约，重大权力实行分置，由两个以上部门或三个以上岗位共同承担，依次完成。
    3、权力风险明晰。排查权力运行中的薄弱环节，有效识别权力运行中各个环节、各个岗位已经发现或可能出现的权力风险点、管理风险点和人员素质风险点。
    4、防范措施到位。针对可能出现的风险制订预控措施，重点是建立健全重大决策事项公示制度，人事、财务、资产管理制度，岗位设置推行互不相容控制法，重要职权行使推行同一角色AB制等。
    5、权力运行高效。权力运行流程兼顾安全和效率，通过对流程的优化整合，实现权力在合规、可控的前提下高效运行。
    6、监督保障有力。确立内控机制运行监督组织，采用民主、公开等方法，充分发挥纪检监察、监事会、财务审计、职工民主监督的作用，及时发现和查纠问题。建立健全责任追究等相关制度规定，定期检查各项制度规范执行情况，对发现的违规行为，严格追究责任。
    7、持续改进完善。强化动态防控，对发现的问题，及时督促整改，并从内控方式方法和手段适宜性等方面查找不足，分析原因，持续改进，使内控机制建设不断深化和完善。
    四、工作要求
    1、加强内控机制建设工作的组织保障。各监管企业要建立领导小组，加强对权力运行监控机制设的组织领导，主要领导要亲自研究部署这项工作，形成党委统一领导，行政履行主责，部门各负其责，纪检监察监督协调的工作机制，为权力运行监控机制建设提供有力保障。
    2、突出重点狠抓工作落实。各监管企业要按照上述目标任务、建设标准、实施步骤，结合企业实际制订本企业的实施方案，严格按照规定的时间要求和工作标准，年内全面建设内控机制。
    3、加强沟通协调和督促检查。各监管企业要加强沟通协调、及时总结好的经验和做法，建立督促检查等制度，有效推进内控机制建设。在做好本集团内控机制建设的同时，逐步向二、三级子企业延伸，加强对子企业内控机制建设的指导，确保权力运行监控机制建设各项任务落实到位。